尊敬的投资者：

根据深交所公告，创业板首批注册制股票即将于8月24日上市交易，按照《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（以下简称《特别规定》）， 《特别规定》将自按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首只股票上市首日（即8月24日）起施行，届时创业板核准制及注册制股票的交易规则将统一进行调整。为确保您了解创业板注册制改革后的差异化交易规则，防范创业板股票交易风险，请您务必仔细阅读并知悉以下内容：

一、 放宽创业板股票及相关基金交易涨跌幅限制

创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，在上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。投资者需关注可能产生的股价波动风险。

深交所对下列基金竞价交易实行的涨跌幅限制比例为20%：

1、跟踪指数成份股仅为创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的指数型etf、lof或分级基金b类份额；

2、基金合同约定投资于创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的资产占非现金基金资产比例不低于80%的lof。

深交所向市场公布涨跌幅限制比例为20%的基金名单。

二、 创业板股票买卖单笔申报数量调整

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖申报数量不得超过15万股。

三、 新增盘后定价交易

盘后定价交易，是指在创业板股票交易收盘后按照时间优先的原则，以当日收盘价对盘后定价买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。买入限价低于收盘价或卖出限价高于收盘价的盘后定价申报无效。盘后定价申报的单笔申报数量不得超过100万股。

盘后固定价格的申报时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30，交易时间为每个交易日15:05-15:30。开市期间停牌的，停牌期间可以继续申报。当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后定价交易。

四、 限价申报引入基准价格机制

买卖创业板股票，连续竞价阶段限价申报的有效竞价范围，应当符合下列要求：

1、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；

2、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

上述买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。

开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用上述1、2点规定。

超过有效竞价范围的限价申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

五、 盘中异常波动临时停牌机制

创业板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于盘中异常波动，深交所实施盘中临时停牌：

1、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；

2、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；

3、中国证监会或者深交所认定属于盘中异常波动的其他情形。

根据上述规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行：

1、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；

2、停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌，并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价；

3、盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。

六、 风险警示股票及退市整理期股票相关安排

为确保新旧业务规则有序衔接，现就《特别规定》实施前后创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排进一步明确如下：

《特别规定》正式实施后，根据《特别规定》第2.1条规定，创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为20%。

《特别规定》实施前已进入退市整理期，且《特别规定》实施时仍处于退市整理期的创业板股票，在退市整理期间的交易机制适用《交易规则》的规定。退市整理期间，价格涨跌幅限制比例为10%。

《特别规定》正式实施后进入退市整理期的创业板股票涨跌幅限制比例为20%。

七、 交易相关注意事项

在我司已开通创业板注册制交易权限的投资者，可以参与注册制、核准制创业板股票交易。于2020年4月28日前开通创业板而未重新签署新版《创业板投资风险揭示书》的投资者，仅能进行核准制创业板股票交易。

您可通过访问我司手机优理宝app“我的-业务办理-创业板风险揭示书签署”进行新版风险揭示书签署（存量专业个人投资者可通过该功能菜单直接开通注册制下创业板股票交易权限，无需进行新版风险揭示书的签署），或前往我司营业场所办理。

为了您能正常查看创业板股票行情或参与交易，如您已开通创业板交易权限，请务必提前升级至兴业证券优理宝app（v5.7.9及以上版本）或最新优理宝财富版pc端（v7.16及以上版本）、优理宝智慧版pc端（v8.70.41.063及以上版本）。特别提醒，若不进行客户端软件升级，行情揭示及部分交易功能可能会受到影响。

以上内容仅为列举，更多内容请查阅深圳证券交易所创业板相关规则。您可以关注深圳证券交易所网站，或通过兴业证券2024德国欧洲杯官网、兴业证券投教基地网站及微信公众号等渠道了解相关信息。

温馨提示：请您充分了解创业板改革后制度规则的变化及风险特征，尽早签署新版风险揭示书，理性参与投资。 

兴业证券股份有限公司

2020年8月20日